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宣传和诱导参与配资,上海中期期货被责令整改|上海中期

日期:2020-01-15 来源:未知 【关闭

原标题:宣传和诱导参与配资,上海中期期货被责令整改 来源:腾讯财经

  即便是在震荡市背景下,配资行为仍然无处不在。日前,上海中期期货股份有限公司(以下简称“上海中期”)发布公告称,公司西安营业部员工存在宣传和诱导他人参与配资的行为,反映出合规管理和内控存在缺陷,根据监管条例规定,责令公司西安营业部改正,严肃追究相关人员责任,并提交书面整改报告。

  “金融1号院”从知情人士处独家获悉,此次违规行为在于公司员工在接受调查时拒不配合,居间人参与配资行为的情况,目前公司西安营业部已处于整改阶段,将在规定期限内提交相关报告。

  多项违规行为被查处

  日前,上海中期发布公告称,公司收到了陕西监管局关于对公司西安营业部及相关工作人员采取行政监管措施的决定,公司高度重视此次收到陕西监管局出具的行政监管措施,第一时间开展自查自纠工作。同时,将严格按照要求,督促西安营业部及相关工作人员落实整改工作,按时提交书面整改报告。

  据了解,上海中期于十一长假前收到多张处罚决定,公司西安营业部员工张伟存在宣传和诱导他人参与配资的行为,反映出公司西安营业部合规管理和内控存在缺陷,同时,FISS系统填报的2018年度《总部及分支机构经营报表》投资者开户数量与实际不符,违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条和《期货公司监督管理办法》第七十八条的规定;此外,未向证监会陕西监管局报备年度反洗钱培训和宣传落实情况报告。李大江作为营业部负责人,负责营业部的全面管理,营业部上述违规行为表明李大江未能勤勉尽责、谨慎地履行工作职责。

  陕西证监局决定,责令公司西安营业部改正,并采取有效措施积极整改,完善内部控制,强化合规管理,严肃追究相关人员责任,并于10月31日前提交书面整改报告。同时,对李大江采取出具警示函的监督管理措施,其本人应认真对照法律法规,分析营业部违规问题产生原因,以及相关合规、内控制度体系存在的缺陷,制定有针对性整改措施;对张伟采取出具警示函的行政监管措施,张伟应认真学习相关法律法规规定,深刻反省违规行为产生原因,并自查是否存在对其他客户的违规行为,如存在,应一并立即自行纠正并停止违规行为,妥善做好相关客户服务工作。

  “金融1号院”从一位知情人士处了解到,上海中期此次违规事项在于公司员工在接受监管调查时不能够积极配合,居间人诱导客户配资等情况,目前营业部正处于积极整改阶段,将在规定期限内提交书面报告。

  目前,上海中期已接受证监会陕西监管局的行政监管措施,不申请行政复议或提起诉讼。公司高度重视此次收到的行政监管措施,第一时间开展自查自纠工作,督促西安营业部及相关工作人员落实整改工作,按时向陕西监管局提交书面整改报告。

  事实上,此前本报就曾“股票和期货配资调查”做过多次提醒,投资者切勿追求利润而不顾投资风险,应视自身风险承受能力来确定投资情况。

  有业内人士指出,判断配资是否为诈骗应当侧重几个特征,一是低利息,甚至还有免息操作的体验机会;二是高杠杆,基本上杠杆都高达十倍;三是配资公司主体注册资金很高,但营业范围都不含金融服务;四是注册资金都是认缴制,并非实缴注册资金;五是公司显示经营异常记录,主要涉及“注册地址联系不到人”、“没有按时报送年报”等。

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